7月6日，中辦、國辦公布《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，對(duì)加快健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，加大重大違法案件查處懲治力度，加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，夯實(shí)資本市場(chǎng)法治和誠信基礎(chǔ)，推動(dòng)形成崇法守信的良好市場(chǎng)生態(tài)作出重要部署。就意見出臺(tái)的背景意義、有關(guān)工作考慮等各方關(guān)注問題，本報(bào)記者專訪了中國證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿。
注冊(cè)制改革對(duì)證券監(jiān)管執(zhí)法提出更高要求
問：意見出臺(tái)的背景是什么？
答：依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，是維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序、營造良好市場(chǎng)生態(tài)的內(nèi)在要求。黨的十八大以來，我國資本市場(chǎng)發(fā)展取得新的成就，全面深化改革開放不斷向縱深推進(jìn)，市場(chǎng)主體活力和競爭力日益增強(qiáng)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)效不斷提升。
同時(shí)，較長一段時(shí)間以來，由于制度建設(shè)存在短板，證券違法犯罪成本較低。上市公司財(cái)務(wù)造假和內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為呈高發(fā)態(tài)勢(shì)，發(fā)生了諸如康得新、康美藥業(yè)等惡性案件，社會(huì)各方反映強(qiáng)烈。隨著注冊(cè)制改革的逐步全面推行，在放寬前端準(zhǔn)入的同時(shí)，對(duì)加強(qiáng)后端的監(jiān)管執(zhí)法提出了更高要求。
去年7月11日，國務(wù)院金融委第三十六次會(huì)議專門研究全面落實(shí)“零容忍”要求，多措并舉加強(qiáng)和改進(jìn)證券執(zhí)法工作。此后，在有關(guān)部門的大力支持下，起草形成了意見草案，于去年11月2日經(jīng)中央深改委第十六次會(huì)議審議通過。
高規(guī)格文件出臺(tái)釋放出諸多信號(hào)
問：如何認(rèn)識(shí)意見出臺(tái)的重大意義？
答：意見是資本市場(chǎng)歷史上第一次以中辦、國辦名義聯(lián)合印發(fā)打擊證券違法活動(dòng)的專門文件，是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期全方位加強(qiáng)和改進(jìn)證券監(jiān)管執(zhí)法工作的行動(dòng)綱領(lǐng)，意義重大、影響深遠(yuǎn)。
意見為全面深化資本市場(chǎng)改革、更好推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供了重要保障。資本市場(chǎng)在金融運(yùn)行中具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的作用。近年來，資本市場(chǎng)正發(fā)生深刻的結(jié)構(gòu)性變化，市場(chǎng)功能日益增強(qiáng)。意見的出臺(tái)，有利于營造各方愿意來、留得住的市場(chǎng)生態(tài)，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
意見為進(jìn)一步落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針提供了遵循。意見明確將九字方針作為資本市場(chǎng)執(zhí)法司法的指導(dǎo)思想，對(duì)于加快構(gòu)建更加成熟更加定型的資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度體系，切實(shí)提高違法成本，堅(jiān)決維護(hù)資本市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者合法權(quán)益具有重要指導(dǎo)意義。
意見完善了中國特色證券執(zhí)法司法體制機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)。意見以體制機(jī)制改革為主線，確立了“十四五”證券執(zhí)法司法工作的主要目標(biāo)與重點(diǎn)任務(wù)，目標(biāo)清晰、路徑明確，對(duì)于實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法高效銜接，提高證券執(zhí)法司法效能具有重要意義。
打擊證券違法將明確目標(biāo)抓住重點(diǎn)
問：意見的主要目標(biāo)和重點(diǎn)內(nèi)容是什么？
答：意見明確了資本市場(chǎng)未來5年打擊證券違法活動(dòng)的主要目標(biāo)。到2022年的目標(biāo)包括“依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制初步建立”“重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢(shì)得到有效遏制”“資本市場(chǎng)秩序明顯改善”等。到2025年的目標(biāo)包括“證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升”“行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢”“崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場(chǎng)生態(tài)全面形成”等。
為達(dá)成這些目標(biāo)，意見規(guī)定了7個(gè)方面、27條具體舉措。總的看，突出體現(xiàn)了4方面的導(dǎo)向：
一是堅(jiān)持法治原則。意見提出要完善資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度體系，提高證券領(lǐng)域立法效率，加快制定期貨法；貫徹實(shí)施刑法修正案（十一），健全民事賠償制度，抓緊推進(jìn)證券糾紛代表人訴訟制度實(shí)施，建立健全資本市場(chǎng)法律域外適用制度等。
二是堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。意見把建立健全體制機(jī)制放在重要位置，部署成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組，進(jìn)一步發(fā)揮公安部證券犯罪偵查局派駐證監(jiān)會(huì)的體制優(yōu)勢(shì)，完善證券案件檢察和審判體制機(jī)制，進(jìn)一步強(qiáng)化打擊證券違法活動(dòng)合力。
三是堅(jiān)持“零容忍”要求。意見明確要求堅(jiān)持分類監(jiān)管、精準(zhǔn)打擊，依法從嚴(yán)從快查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件，加大對(duì)發(fā)行人控股股東及實(shí)控人、違法中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員等的追責(zé)力度。
四是堅(jiān)持底線思維。意見將依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)與有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)國家安全和社會(huì)穩(wěn)定相結(jié)合，要求堅(jiān)決取締非法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、堅(jiān)決清理非法證券業(yè)務(wù)；加強(qiáng)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法；加大對(duì)私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財(cái)產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。
一系列重點(diǎn)任務(wù)已取得積極進(jìn)展
問：從意見印發(fā)到此次公開，貫徹落實(shí)的進(jìn)展如何？
答：意見印發(fā)后，一批重點(diǎn)任務(wù)取得了積極進(jìn)展。
一是有關(guān)法律法規(guī)的制定工作加快推進(jìn)，期貨法草案已經(jīng)全國人大常委會(huì)一讀審議；私募基金條例即將提交審議。
二是成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組，配合最高人民檢察院建立派駐檢察的工作機(jī)制。北京金融法院正式成立。
三是從重從快查辦了一批重點(diǎn)類型、重要領(lǐng)域的典型案件。樂視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假等案件已作出行政處罰。華晨債、永煤債等債券信息披露違法違規(guī)行為受到查處。首單證券糾紛特別代表人訴訟——康美藥業(yè)證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案已經(jīng)啟動(dòng)。康得新已完成退市摘牌。
近期，市場(chǎng)各方對(duì)以市值管理之名行操縱市場(chǎng)之實(shí)等違法行為比較關(guān)注。事實(shí)上，市值管理與操縱市場(chǎng)有著清晰的邊界。證監(jiān)會(huì)將會(huì)同公安機(jī)關(guān)堅(jiān)決打擊“偽市值管理”等違法行為，切實(shí)凈化市場(chǎng)生態(tài)。
未來將深化協(xié)同促進(jìn)形成工作合力
問：對(duì)下一步工作有何考慮？
答：一是突出重點(diǎn)，抓好關(guān)鍵任務(wù)落地。切實(shí)提高政治站位，落實(shí)落細(xì)各項(xiàng)措施。緊緊圍繞體制機(jī)制改革的主線，會(huì)同相關(guān)方面抓好協(xié)調(diào)小組、派駐檢察、內(nèi)部通報(bào)制度等重點(diǎn)任務(wù)落地，讓市場(chǎng)各方有切切實(shí)實(shí)的獲得感。二是深化協(xié)同，促進(jìn)形成工作合力。不斷強(qiáng)化與立法司法、宏觀管理、市場(chǎng)監(jiān)管等部門以及有關(guān)地方的工作協(xié)同，切實(shí)提高打擊資本市場(chǎng)違法犯罪的整體效能。三是加強(qiáng)宣傳，營造良好輿論環(huán)境。加強(qiáng)政策解讀，抓好示范引導(dǎo)，向市場(chǎng)明確傳遞“零容忍”的鮮明信號(hào)，加快推動(dòng)形成崇法守信的良好市場(chǎng)生態(tài)和文化。
意見的出臺(tái)，是資本市場(chǎng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的一個(gè)新起點(diǎn)。證券監(jiān)管系統(tǒng)將力爭通過3到5年的努力，全面落實(shí)好意見提出的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障，努力為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。
