國(guó)企改革三年行動(dòng)實(shí)施以來,國(guó)藥集團(tuán)以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署,系統(tǒng)謀劃、精心組織、上下聯(lián)動(dòng)、狠抓實(shí)效,將三年行動(dòng)與集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃深入融合。三年來，改革重點(diǎn)任務(wù)實(shí)現(xiàn)破局闖關(guān)，重點(diǎn)領(lǐng)域取得標(biāo)志性成果，改革紅利不斷釋放，高質(zhì)量發(fā)展取得積極成效。
堅(jiān)持點(diǎn)面結(jié)合 搭建完善的董事會(huì)運(yùn)作體系
國(guó)藥集團(tuán)貫徹落實(shí)“兩個(gè)一以貫之”要求，加快構(gòu)建中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，不斷推進(jìn)董事會(huì)與其他治理主體規(guī)范運(yùn)作、同向發(fā)力。
著力完善“三重一大”決策體系。積極探索加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理相統(tǒng)一的有效途徑，系統(tǒng)梳理不同治理主體間權(quán)責(zé)關(guān)系，明確界定黨委、董事會(huì)和經(jīng)理層的功能定位，并結(jié)合實(shí)際研究制定“三重一大”決策事項(xiàng)清單，細(xì)化黨委前置研究與董事會(huì)、經(jīng)理層決策的有序銜接，進(jìn)一步理順決策流程，逐步形成了黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。
著力健全完善董事會(huì)制度體系。對(duì)標(biāo)對(duì)表國(guó)務(wù)院國(guó)資委出臺(tái)的一系列政策法規(guī)，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，建立健全保障董事會(huì)規(guī)范高效運(yùn)行的“1+M+N”制度體系。“1”即《公司章程》，是國(guó)藥集團(tuán)各治理主體運(yùn)作的根本法則；“M”包括《股東會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)工作規(guī)則》《總經(jīng)理辦公室議事規(guī)則》，突出董事會(huì)的經(jīng)營(yíng)決策主體定位；“N”包括《董事會(huì)授權(quán)管理辦法》《董事會(huì)提案管理辦法》《董事會(huì)決議事項(xiàng)督辦制度》以及涉及董事會(huì)職權(quán)的戰(zhàn)略管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、債務(wù)管理、投資管理等制度。各項(xiàng)制度相互銜接、相互對(duì)應(yīng)，從不同維度和層面為董事會(huì)履職行權(quán)提供了制度保障。
著力推進(jìn)董事會(huì)決策閉環(huán)管理。規(guī)范會(huì)議安排，每年制定發(fā)布董事會(huì)年度會(huì)議計(jì)劃，將董事會(huì)固定審議事項(xiàng)細(xì)化明確到具體月份，一體聯(lián)動(dòng)，做好相關(guān)前置決策程序安排，除緊急事項(xiàng)和特殊情況外，減少召開臨時(shí)會(huì)議或避免傳簽審議重大投資事項(xiàng)。規(guī)范提案管理，董事會(huì)決策事項(xiàng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，履行黨委前置研究程序和法律審核程序，相關(guān)前置審核意見如實(shí)向董事會(huì)報(bào)告；圍繞董事會(huì)關(guān)注點(diǎn)和審議點(diǎn)，不斷強(qiáng)化董事會(huì)提案內(nèi)容和形式審查，保障科學(xué)決策。規(guī)范決議督辦，建立董事會(huì)決議執(zhí)行情況臺(tái)賬，定期跟蹤直至決議事項(xiàng)完結(jié)或中止。董事會(huì)每半年集中聽取決議事項(xiàng)執(zhí)行情況，對(duì)實(shí)施中存在的問題及時(shí)提出整改要求，強(qiáng)化督導(dǎo)落實(shí)。
堅(jiān)持內(nèi)外融合 增強(qiáng)外部董事履職保障能力
國(guó)藥集團(tuán)作為股權(quán)多元化中央企業(yè)，董事會(huì)成員中，6名外部董事代表了三方股東意志。集團(tuán)高度重視外部董事履職支撐保障，通過探索建立一系列工作機(jī)制，保障外部董事履職盡責(zé)，從而有效發(fā)揮各方優(yōu)勢(shì)，確保各方股東權(quán)益。
認(rèn)真做好外部董事調(diào)研工作。圍繞集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施、重大決策執(zhí)行落實(shí)等重點(diǎn)，科學(xué)合理制定董事會(huì)年度調(diào)研計(jì)劃，每年組織3-5次跨區(qū)域、跨業(yè)態(tài)的集中式調(diào)研，確保外部董事能夠全面掌握國(guó)藥集團(tuán)下屬企業(yè)落實(shí)集團(tuán)重大決策和工作部署情況以及深入了解基層企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀；同時(shí)，根據(jù)外部董事專業(yè)背景、關(guān)注領(lǐng)域及個(gè)人意愿，或結(jié)合外部董事在董事會(huì)上提出的意見，有針對(duì)性地開展專題性調(diào)研，加深對(duì)行業(yè)和企業(yè)的認(rèn)知，基本上實(shí)現(xiàn)外部董事任職三年內(nèi)調(diào)研范圍覆蓋主責(zé)主業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)。對(duì)調(diào)研中外部董事提出的意見建議，通過編制調(diào)研報(bào)告向經(jīng)理層反饋，經(jīng)理層高度重視，組織有關(guān)單位迅速落實(shí)，有力增強(qiáng)了董事會(huì)權(quán)威性和有效性。
認(rèn)真做好信息支撐服務(wù)工作。為使外部董事能夠及時(shí)獲取履職所需的有關(guān)信息，確保董事會(huì)決策的科學(xué)性、有效性，集團(tuán)重視加強(qiáng)對(duì)外部董事的決策信息支持力度，提供專門的辦公場(chǎng)所，定期整理上級(jí)單位的監(jiān)管文件、領(lǐng)導(dǎo)講話、重要會(huì)議和指示批示精神，安排外部董事閱讀學(xué)習(xí)。積極拓展企業(yè)信息渠道，集各業(yè)務(wù)部門之力，向外部董事定期報(bào)送財(cái)務(wù)分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)分析報(bào)告、內(nèi)審工作報(bào)告、法治建設(shè)報(bào)告等資料，便于外部董事及時(shí)掌握企業(yè)工作動(dòng)態(tài)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、各板塊經(jīng)營(yíng)情況、改革發(fā)展等信息，提高內(nèi)外部董事決策信息對(duì)稱性，保障董事會(huì)科學(xué)決策。
認(rèn)真做好重大事項(xiàng)溝通報(bào)告。董事長(zhǎng)高度重視與外部董事的溝通交流，每次召開董事會(huì)定期會(huì)議時(shí)，向外部董事介紹近期改革發(fā)展、經(jīng)營(yíng)管理、重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況，聽取外部董事意見建議。經(jīng)營(yíng)班子在日常工作中主動(dòng)向外部董事報(bào)告分管領(lǐng)域工作情況，共同探討企業(yè)改革發(fā)展重大事項(xiàng)，凝聚推動(dòng)企業(yè)發(fā)展合力。注重決策的科學(xué)性，決策重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)前，董事長(zhǎng)或董事會(huì)秘書組織相關(guān)單位向外部董事分別介紹情況，充分交流意見和看法，形成初步共識(shí)后再上會(huì)決策；積極營(yíng)造民主務(wù)實(shí)的董事會(huì)文化，支持外部董事充分發(fā)表意見、獨(dú)立判斷，對(duì)于外部董事提出意見較多的事項(xiàng)，內(nèi)部董事積極聽取采納，并將有關(guān)意見作為決議執(zhí)行的必要條件，確保決策實(shí)效。
堅(jiān)持上下貫通 推動(dòng)子公司董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作
國(guó)藥集團(tuán)始終把子公司董事會(huì)建設(shè)作為完善治理結(jié)構(gòu)、提升治理能力的重要環(huán)節(jié)和抓手，持續(xù)推動(dòng)子公司加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，落實(shí)子公司董事會(huì)職權(quán)，優(yōu)化子公司董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制，努力打造具有國(guó)藥特色的母子公司治理體系。
以提升決策效率為目標(biāo)，有序開展董事會(huì)授權(quán)工作。規(guī)范董事會(huì)授權(quán)管理，在堅(jiān)持依法合規(guī)、權(quán)責(zé)對(duì)等、科學(xué)適度、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則下，逐步加大對(duì)二級(jí)公司董事會(huì)的授權(quán)力度；并根據(jù)各公司經(jīng)營(yíng)管理狀況、資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與資產(chǎn)質(zhì)量、業(yè)務(wù)負(fù)荷程度、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，實(shí)施差異化授權(quán)。同時(shí)，強(qiáng)化授權(quán)后的監(jiān)督管理，定期對(duì)二級(jí)公司董事會(huì)決策的規(guī)范性、有效性進(jìn)行檢查和評(píng)估，綜合考慮治理水平、行權(quán)效果等情況，動(dòng)態(tài)調(diào)整對(duì)二級(jí)公司的授權(quán)事項(xiàng)清單，有效提升二級(jí)公司董事會(huì)決策質(zhì)量和效率。
以提升管控水平為根本，扎實(shí)推進(jìn)董事會(huì)應(yīng)建盡建。根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委關(guān)于中央企業(yè)加強(qiáng)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)的有關(guān)要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，印發(fā)《加強(qiáng)子公司董事會(huì)建設(shè)工作方案》，明確各級(jí)企業(yè)董事會(huì)應(yīng)建盡建的原則和范圍，經(jīng)過系統(tǒng)性排查和梳理，形成《集團(tuán)所屬應(yīng)建董事會(huì)企業(yè)清單》，通過建立工作臺(tái)賬，定期核實(shí)數(shù)據(jù)、逐項(xiàng)銷號(hào)，大力推進(jìn)各級(jí)企業(yè)董事會(huì)應(yīng)建盡建。截至2021年底，納入應(yīng)建范圍的195戶子企業(yè)已全部建立董事會(huì)。同時(shí)，配套開展配齊建強(qiáng)工作，積極拓寬外部董事來源渠道，在全系統(tǒng)大力實(shí)施外部董事制度，1戶二級(jí)公司修訂公司章程，增補(bǔ)一名外部董事到位；1戶二級(jí)公司結(jié)合所處行業(yè)特點(diǎn)，引進(jìn)一名行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的外部董事到位。截至2021年底，集團(tuán)應(yīng)建盡建企業(yè)已全部實(shí)現(xiàn)董事會(huì)外部董事占多數(shù)。
以提升治理效能為重點(diǎn)，深化落實(shí)子公司董事會(huì)職權(quán)。國(guó)藥集團(tuán)作為首批中央企業(yè)集團(tuán)層面開展落實(shí)董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)單位，不斷總結(jié)工作成效和經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步將規(guī)范董事會(huì)建設(shè)的有關(guān)要求和內(nèi)涵向下延伸，在10戶二級(jí)子公司和4戶上市公司中分批分次差異化開展落實(shí)子公司董事會(huì)職權(quán)工作。10戶二級(jí)子公司圍繞落實(shí)董事會(huì)六項(xiàng)職權(quán)，研究制定本企業(yè)落實(shí)董事會(huì)職權(quán)實(shí)施方案，細(xì)化工作目標(biāo)、工作措施，強(qiáng)化組織實(shí)施，并加快修訂公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則、經(jīng)理層考核與薪酬管理辦法等基本制度；同時(shí)，進(jìn)一步指導(dǎo)所屬上市公司結(jié)合開展經(jīng)理層任期制和契約化管理工作，制訂實(shí)施落實(shí)董事會(huì)三項(xiàng)管理職權(quán)的實(shí)施方案。通過開展落實(shí)董事會(huì)職權(quán)工作，進(jìn)一步增強(qiáng)子公司董事會(huì)行權(quán)履職能力，提升董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作水平，有效提高子公司的改革發(fā)展活力和效率。
在國(guó)務(wù)院國(guó)資委的指導(dǎo)和幫助下，國(guó)藥集團(tuán)公司治理和董事會(huì)建設(shè)工作取得了積極進(jìn)展和明顯成效：一是董事會(huì)制度體系不斷健全，經(jīng)過十幾年的董事會(huì)建設(shè)實(shí)踐，形成了完備成熟的董事會(huì)制度和運(yùn)作體系，使董事會(huì)與其他治理主體權(quán)責(zé)邊界清晰，有助于分清職責(zé)、提高效率、提升管理能力，使董事會(huì)的運(yùn)轉(zhuǎn)有章可循，強(qiáng)化董事會(huì)經(jīng)營(yíng)決策主體作用。二是決策水平有效提高，通過在全級(jí)次企業(yè)開展董事會(huì)應(yīng)建盡建和外部董事占多數(shù)制度，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)分開，不斷做實(shí)各級(jí)企業(yè)董事會(huì)，使派出董事可以根據(jù)股東的要求和自己的判斷科學(xué)審慎行使表決權(quán)，獨(dú)立客觀地發(fā)表意見，決策過程中的研究討論比較充分，避免了重大決策一個(gè)人說了算的現(xiàn)象，使經(jīng)營(yíng)決策更加科學(xué)和合理。三是風(fēng)險(xiǎn)防范體系更加完善，各級(jí)企業(yè)董事會(huì)始終把風(fēng)險(xiǎn)防范作為工作重心之一，不斷指導(dǎo)和推動(dòng)任職企業(yè)健全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，將風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作融入經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)環(huán)節(jié)。公司治理水平的提升也賦能企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，推動(dòng)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)效益和綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力不斷增強(qiáng)。2021年，國(guó)藥集團(tuán)營(yíng)業(yè)收入實(shí)現(xiàn)7023億，同比增長(zhǎng)31.71%；利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)大幅增長(zhǎng)，全員勞動(dòng)生產(chǎn)率同比增長(zhǎng)129.64%，資產(chǎn)負(fù)債率54.13%,同比下降5.82個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)效益和凈資產(chǎn)收益率名列中央企業(yè)首位，創(chuàng)歷史最好水平。
