數(shù)字化時(shí)代，算法的出現(xiàn)改變了數(shù)字市場(chǎng)的特征，推動(dòng)了數(shù)字經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展。隨著數(shù)字技術(shù)的成熟，人工智能算法逐步滲透到社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全流程。但是數(shù)據(jù)的多元開發(fā)利用也造成了數(shù)據(jù)權(quán)屬、信息安全、個(gè)人隱私等問(wèn)題，當(dāng)各種隱憂開始凸顯，算法共謀也進(jìn)入了人們視野。
算法何以促成共謀
共謀，是指有意識(shí)的平行行為，算法共謀就是以智能算法作為促進(jìn)共謀的技術(shù)因素，利用算法“黑箱化”的特性通過(guò)編碼和數(shù)據(jù)進(jìn)行自動(dòng)化決策，使企業(yè)可以在不需要溝通和互動(dòng)的情況下完成共謀?；谒惴ǖ牟煌悇e，算法共謀具有不同機(jī)制。例如信使型與軸輻型算法只是作為合謀的工具，是壟斷協(xié)議技術(shù)層面的延伸，并不能擺脫人的主觀意志束縛，屬于明示共謀。而隨著大數(shù)據(jù)對(duì)算法的“喂養(yǎng)”以及算法的自主優(yōu)化，在預(yù)測(cè)型與自主型算法共謀中，算法基于人工智能先進(jìn)的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)可以形成自我觀念，脫離人類獨(dú)立運(yùn)行，并根據(jù)對(duì)市場(chǎng)變化的分析和學(xué)習(xí)進(jìn)行自動(dòng)化決策，自主達(dá)成默示合謀。因此，算法作為一項(xiàng)有效的數(shù)字工具本應(yīng)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供動(dòng)力，經(jīng)營(yíng)者卻在算法輔助之下，使共謀的達(dá)成與實(shí)施變得更為隱蔽也更容易實(shí)現(xiàn)，造成反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)共謀的難度加大，損害了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。
算法共謀的本質(zhì)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下傳統(tǒng)壟斷共謀問(wèn)題的新形式，數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下的算法共謀更難被政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或證實(shí)，對(duì)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的危害可能更大。因此，2021年2月，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)對(duì)于算法造成的壟斷問(wèn)題出臺(tái)了《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》，首先對(duì)經(jīng)營(yíng)者利用算法實(shí)施壟斷做了明確規(guī)定，指出“利用技術(shù)手段進(jìn)行意思聯(lián)絡(luò)”和“利用數(shù)據(jù)、算法、平臺(tái)規(guī)則等實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)一致行為”均能構(gòu)成橫向壟斷協(xié)議。2021年12月31日，國(guó)家網(wǎng)信辦公布的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》同樣規(guī)定，算法推薦服務(wù)提供者不得利用算法實(shí)施壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
算法共謀為何難監(jiān)管
算法共謀弱化了壟斷協(xié)議的判斷標(biāo)準(zhǔn)。傳統(tǒng)的反壟斷法對(duì)于共謀的認(rèn)定需要確定競(jìng)爭(zhēng)者之間存在“協(xié)議”，即證明達(dá)成壟斷協(xié)議的共謀意圖以及實(shí)施的共謀行為。然而算法技術(shù)的發(fā)展使得協(xié)議的達(dá)成渠道由傳統(tǒng)的人與人之間的交流變?yōu)閺?fù)雜的算法組合。為了模糊共謀者的主觀意圖，共謀者使用算法軟件即可對(duì)非公開的同類市場(chǎng)的交易數(shù)據(jù)單向度高頻讀取、相互轉(zhuǎn)碼，并通過(guò)算法自動(dòng)化決策進(jìn)行非競(jìng)爭(zhēng)協(xié)商，利用編碼作為交流媒介進(jìn)行隱蔽互動(dòng)，并迅速達(dá)成協(xié)議目標(biāo)，使得價(jià)格等市場(chǎng)信息可通過(guò)算法自動(dòng)反饋并根據(jù)市場(chǎng)變化進(jìn)行有意識(shí)的“協(xié)同行為”，從而隱藏達(dá)成共謀所一致的行動(dòng)，并削弱意思聯(lián)絡(luò)對(duì)經(jīng)營(yíng)者之間共謀的重要性。
算法共謀導(dǎo)致歸責(zé)主體難以確定。在算法共謀中，算法可以脫離設(shè)計(jì)者與使用者獨(dú)立運(yùn)行，當(dāng)人把決策權(quán)委托給算法，由運(yùn)用算法的計(jì)算機(jī)而不是人作出共謀行為時(shí)，反壟斷責(zé)任歸咎會(huì)處于兩難境地。由于算法具有對(duì)市場(chǎng)信息自主判斷以及內(nèi)部試錯(cuò)的深度學(xué)習(xí)能力，因此在決策過(guò)程中可以不依賴人的溝通與互動(dòng)即可達(dá)成共謀，而且算法本身所具有的“黑箱”性質(zhì)，開發(fā)者也無(wú)法對(duì)于算法決策的過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行完全解釋，使算法隔絕了壟斷協(xié)議主體認(rèn)定的鏈條。
算法擴(kuò)展了達(dá)成共謀的市場(chǎng)范圍。傳統(tǒng)市場(chǎng)壟斷，市場(chǎng)集中度會(huì)影響算法共謀的實(shí)現(xiàn)，然而依托大數(shù)據(jù)實(shí)施的智能算法可以對(duì)市場(chǎng)信息實(shí)時(shí)抓取與傳遞，使得經(jīng)營(yíng)者在集中度較低的市場(chǎng)中也可以有效實(shí)施價(jià)格的搜索、匹配，經(jīng)營(yíng)者通過(guò)算法迅速交換商業(yè)策略并達(dá)成對(duì)各方有益的共謀協(xié)議，通過(guò)不斷的動(dòng)態(tài)定價(jià)尋求平衡，只要經(jīng)營(yíng)者之間使用相同或相似算法，就可對(duì)其他企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，提高其背叛協(xié)議的經(jīng)濟(jì)成本，從而間接擴(kuò)展了市場(chǎng)共謀發(fā)生的場(chǎng)域，可以影響多個(gè)不同產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)市場(chǎng)，從而將共謀行為持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間。
算法共謀的監(jiān)管和治理
確定算法共謀的法律責(zé)任主體。智能算法雖有自主學(xué)習(xí)能力，但其本質(zhì)依然是實(shí)施合謀的工具，人才是主體，不管它如何智能的作出自主決策，使用算法的企業(yè)都應(yīng)有使用算法可能帶來(lái)的后果與風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見能力，不能以不知情或未主動(dòng)實(shí)施而免責(zé)。因此，在反壟斷規(guī)制中，應(yīng)當(dāng)以當(dāng)事企業(yè)作為承擔(dān)法律后果的第一責(zé)任人。此外，算法的設(shè)計(jì)者并不必然排除在責(zé)任主體之外，如若開發(fā)者在設(shè)計(jì)算法之初不能保證“技術(shù)中立”，使算法的研發(fā)過(guò)程不遵循“自身的機(jī)理”，而是在算法的源代碼中嵌入合謀的“價(jià)值傾向”以及調(diào)整算法的技術(shù)偏見，使算法脫離中立的地位，則開發(fā)者仍需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
擴(kuò)張“協(xié)議”的判斷標(biāo)準(zhǔn)。傳統(tǒng)反壟斷法中對(duì)壟斷協(xié)議的存在證明需要達(dá)到“行為一致+意思聯(lián)絡(luò)”的要求，然而高度自主化的算法合謀是企業(yè)間采用算法對(duì)市場(chǎng)變化作出一致決策的自動(dòng)反應(yīng)，從而缺乏合謀協(xié)議的直接證據(jù)。因此，反壟斷法對(duì)共謀的“協(xié)議”應(yīng)采取更寬泛的界定，不應(yīng)局限在企業(yè)之間存在明確的相互溝通證據(jù)上，而應(yīng)放寬認(rèn)定“協(xié)議”的標(biāo)準(zhǔn)。首先，在審查企業(yè)采購(gòu)算法過(guò)程中，將是否存在經(jīng)營(yíng)者在知情該算法可能帶來(lái)合謀便利后仍選擇該算法作為判斷具有“行為一致”的標(biāo)準(zhǔn)；其次，需要識(shí)別算法間的信息交流內(nèi)容，只要出現(xiàn)以下三種情況，即可對(duì)經(jīng)營(yíng)者之間存在“意思聯(lián)絡(luò)”進(jìn)行合理懷疑。第一，在具有可替換數(shù)據(jù)作為算法來(lái)源時(shí)，依然使用相同開元數(shù)據(jù)庫(kù)的信息培養(yǎng)算法；第二，存在更先進(jìn)算法時(shí)，相關(guān)經(jīng)營(yíng)者依然使用舊版算法；第三，基于相同的代碼制式對(duì)算法進(jìn)行優(yōu)化。
創(chuàng)新和完善反壟斷執(zhí)法方式。第一，執(zhí)法機(jī)關(guān)創(chuàng)新運(yùn)用監(jiān)管手段。一方面，開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培養(yǎng)既懂技術(shù)又熟悉法律的執(zhí)法人員，消除執(zhí)法機(jī)關(guān)與經(jīng)營(yíng)者之間的信息不對(duì)稱。另一方面，執(zhí)法部門自行研發(fā)監(jiān)管算法，利用算法監(jiān)督算法，通過(guò)技術(shù)手段快速準(zhǔn)確收集經(jīng)營(yíng)者“協(xié)同一致”改變價(jià)格、經(jīng)營(yíng)策略等異常情況的信息，以此作為可能實(shí)施算法共謀的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。第二，通過(guò)限制市場(chǎng)信息公開范圍改變?nèi)菀走_(dá)成共謀的數(shù)字市場(chǎng)特征，可以降低經(jīng)營(yíng)者之間的互動(dòng)頻率，進(jìn)而限制共謀的發(fā)生。第三，引入市場(chǎng)研究機(jī)制，市場(chǎng)研究可幫助反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)“了解算法驅(qū)動(dòng)型市場(chǎng)的最新動(dòng)態(tài)以及任何競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的嚴(yán)重程度”。同時(shí)，市場(chǎng)研究所形成的結(jié)果可以倡導(dǎo)產(chǎn)業(yè)界更好遵守市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，從而形成自我監(jiān)管的行為準(zhǔn)則。第四，行政機(jī)關(guān)制定算法負(fù)面清單。篩選并制定經(jīng)過(guò)實(shí)證確認(rèn)具有反競(jìng)爭(zhēng)性的算法名單，可極大地降低反壟斷法的實(shí)施成本，并且給予經(jīng)營(yíng)者明確的算法適用指引合規(guī)預(yù)期。第五，針對(duì)算法內(nèi)容進(jìn)行規(guī)制。一方面，算法共謀需要依靠海量數(shù)據(jù)的計(jì)算得出預(yù)測(cè)性結(jié)果。因此，應(yīng)當(dāng)規(guī)范算法在關(guān)鍵市場(chǎng)中對(duì)于數(shù)據(jù)的抓取行為。另一方面，還應(yīng)將算法的運(yùn)行機(jī)制作為反壟斷審查共謀的依據(jù)，算法的運(yùn)行雖然處于“黑箱”狀態(tài)，但是算法的結(jié)果依然是由數(shù)據(jù)和代碼決定，特定的運(yùn)行機(jī)制可以促成共謀的產(chǎn)生，若有證據(jù)表明算法在開發(fā)之初就有減少競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)施共謀的目的，則可以從源頭發(fā)現(xiàn)共謀的違法行為。
