全球貿(mào)易自由化的趨勢(shì)與難題

【摘要】 隨著全球化的展開，當(dāng)今世界出現(xiàn)了貿(mào)易自由化的趨勢(shì)，同時(shí)也存在著貿(mào)易保護(hù)的傾向。一部分發(fā)達(dá)國(guó)家更加保守，趨向于維護(hù)自己的利益而不顧他國(guó)利益。它們一邊推行保護(hù)主義，一邊推進(jìn)結(jié)盟，這些動(dòng)向值得高度關(guān)注。全球性的貿(mào)易自由化趨勢(shì)有它自身的邏輯和力量，是不可阻擋的。但同時(shí)也得看到，由于各種原因，世界在出現(xiàn)分化，發(fā)達(dá)的更加發(fā)達(dá)，不發(fā)達(dá)的更加不發(fā)達(dá)，這種傾向不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也不利于和平穩(wěn)定。中國(guó)應(yīng)該進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)實(shí)力，在世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系中發(fā)揮更大作用。

【關(guān)鍵詞】貿(mào)易自由化 貿(mào)易壁壘 保護(hù)貿(mào)易 自由貿(mào)易協(xié)定 關(guān)稅

【中圖分類號(hào)】F745 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2018.20.001

前言

起始于20世紀(jì)80年代的全球化浪潮，可以追溯到二戰(zhàn)結(jié)束后不久世界經(jīng)濟(jì)體系的建立。包括世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織、關(guān)貿(mào)總協(xié)定（后來(lái)改為世界貿(mào)易組織）三大機(jī)構(gòu)的設(shè)立和一系列的活動(dòng)，都為后來(lái)的全球化浪潮打下了基礎(chǔ)，奠定了根基。世界銀行對(duì)發(fā)展中國(guó)家的援助，國(guó)際貨幣基金組織對(duì)國(guó)際貨幣的穩(wěn)定，關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世界貿(mào)易組織（WTO）降低關(guān)稅的稅率，都各自作出了貢獻(xiàn)。

20世紀(jì)80年代，以生命科學(xué)為主導(dǎo)的新的科學(xué)技術(shù)革命，以及此后冷戰(zhàn)結(jié)束所導(dǎo)致的國(guó)際關(guān)系的重組、電子通信和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及，為全球化提供了有力保障，其中中國(guó)的改革開放和高速發(fā)展為這次全球化浪潮注入了巨大活力。從80年代至今，中國(guó)從一個(gè)人均GDP為250～280美元的最低收入國(guó)家躍升為人均GDP接近10000美元的中等收入國(guó)家。由于人口規(guī)模很大，中國(guó)早已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，也是第一貿(mào)易大國(guó)，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)揮著巨大作用。同時(shí)，中國(guó)也享受到了全球化過(guò)程中的諸多好處和利益，包括加入WTO，也包括由WTO促進(jìn)的各國(guó)（特別是發(fā)達(dá)國(guó)家）的低關(guān)稅。中國(guó)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資（吸引外資和對(duì)外投資），帶動(dòng)了國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也為各國(guó)提供了發(fā)展機(jī)會(huì)。

中國(guó)既是全球化浪潮的受益者，也是推動(dòng)者，因此有必要努力維護(hù)這種方向和趨勢(shì)。盡管全球化從一開始就有反對(duì)的聲音，而且這種聲音也不是沒(méi)有道理，但從世界發(fā)展的主流看，全球化更有利于各國(guó)的發(fā)展，而不是相反。雖然在全球化中會(huì)有不少國(guó)家和地區(qū)受到傷害，國(guó)家之間的差距也在拉大，但這并不是全球化本身的錯(cuò)誤。與其他事物一樣，全球化也不是十全十美的，也存在著各種問(wèn)題，但這需要努力解決，使它更加完善，而不是反對(duì)和倒行逆施。

全球化的一個(gè)重要側(cè)面是貿(mào)易自由化的趨勢(shì)。在冷戰(zhàn)結(jié)束后的世界，和平和發(fā)展是主旋律，各國(guó)都需要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，而發(fā)展經(jīng)濟(jì)需要和平的國(guó)際環(huán)境作為保障。我們知道，發(fā)展經(jīng)濟(jì)除了各國(guó)內(nèi)部的因素（如制度改革、促進(jìn)教育、發(fā)展工業(yè)）促進(jìn)之外，也需要外部的因素帶動(dòng)。一個(gè)開放的環(huán)境比封閉的環(huán)境要好，開放不僅擴(kuò)大了市場(chǎng)，還能促進(jìn)國(guó)內(nèi)的制度變革。

本文強(qiáng)調(diào)全球貿(mào)易自由化的趨勢(shì)不可阻擋，從理論和實(shí)踐兩個(gè)角度解釋它的好處和利益。同時(shí)，也討論全球貿(mào)易自由化的問(wèn)題和弊端，并提出解決的辦法和策略。

全球貿(mào)易自由化的趨勢(shì)

從理論和實(shí)踐兩個(gè)角度說(shuō)，全球貿(mào)易自由化是發(fā)展的方向，也是大勢(shì)所趨。理論上，自由貿(mào)易是成本最小、收益最大的方式。就國(guó)際貿(mào)易理論而言，貿(mào)易自由化或自由貿(mào)易永遠(yuǎn)都是福利最大化的，任何限制貿(mào)易的措施和政策都有損于本國(guó)，也有損于他國(guó)的福利最大化。實(shí)踐上，幾十年來(lái)各國(guó)都在貿(mào)易自由化的進(jìn)程中獲得了好處，全世界國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)率長(zhǎng)期超過(guò)世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率。

國(guó)際貿(mào)易自由化的理論。不論是古典時(shí)期大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論，還是近代赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論，都解釋了自由貿(mào)易的重要意義[1]。他們的主張奠定了國(guó)際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)，也成為當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書的經(jīng)典。這些主張強(qiáng)調(diào)國(guó)際分工的重要性，各國(guó)應(yīng)該依據(jù)自身的要素稟賦選擇出口什么和進(jìn)口什么。按照當(dāng)今的實(shí)際情況，發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)是勞動(dòng)力，那就應(yīng)該生產(chǎn)勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品（如服裝），換取資本密集型的產(chǎn)品（如機(jī)床）；發(fā)達(dá)國(guó)家則相反，它們的比較優(yōu)勢(shì)是資本和技術(shù)，因此應(yīng)該生產(chǎn)資本密集型的產(chǎn)品（如汽車），換取勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品（如食品）。[2]通過(guò)這種分工，各國(guó)都能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收益的最大化。當(dāng)然，由于國(guó)家之間的障礙不能完全排除（如勞動(dòng)力的自由流動(dòng)），以及國(guó)家安全等方面的考慮（如糧食生產(chǎn)需要一定程度的自給自足），不可能做到完全的國(guó)際分工，因此現(xiàn)實(shí)中處于不完全分工狀態(tài)。問(wèn)題是，這種不完全分工應(yīng)最大限度地消除障礙，盡可能做到自由貿(mào)易。

與不完全分工相比，更重要的問(wèn)題是各國(guó)都傾向于采取保護(hù)主義措施，包括設(shè)置進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口配額，還包括技術(shù)的、安全的、衛(wèi)生的等五花八門的限制條件。同時(shí)還采取了很多鼓勵(lì)出口、限制進(jìn)口的措施，如給出口企業(yè)補(bǔ)貼、為購(gòu)買本國(guó)出口商品的外國(guó)公司提供低息貸款、傾銷。這些措施和政策的共同之處和目的是限制進(jìn)口和鼓勵(lì)出口，結(jié)果是扭曲了商品價(jià)格，減少了（或不正當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大了）貿(mào)易量，降低了效率，減少了收益。絕大多數(shù)的保護(hù)主義措施都是限制進(jìn)口和鼓勵(lì)出口的，這是重商主義思想和缺乏安全感的體現(xiàn)。重商主義主張國(guó)際貿(mào)易出超，進(jìn)口貴金屬，是一種零和游戲的思想，他們沒(méi)有看到國(guó)際分工和平等貿(mào)易能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一面，也就是不知道自由貿(mào)易能夠使財(cái)富得到增加。

很多人并不明白，各國(guó)采取貿(mào)易保護(hù)措施的初衷是為了保護(hù)本國(guó)利益，但結(jié)果并不能實(shí)現(xiàn)這種初衷，常常事與愿違。第一，限制外國(guó)商品的進(jìn)口并不必然促進(jìn)本國(guó)的出口。因?yàn)?，正是本?guó)商品缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，才導(dǎo)致出口不順，甚至造成逆差，對(duì)外國(guó)商品征稅并不能提高本國(guó)商品的競(jìng)爭(zhēng)力。第二，對(duì)外國(guó)商品征稅容易造成對(duì)象國(guó)家采取反制措施，也就是進(jìn)行報(bào)復(fù)，這就會(huì)提高本國(guó)出口商品的價(jià)格，減少出口數(shù)量。第三，實(shí)施保護(hù)措施，目的是讓本國(guó)企業(yè)有機(jī)會(huì)增加出口，但本國(guó)企業(yè)不一定按照政府的意圖行事，很可能借助保護(hù)措施占便宜。一方面推高本國(guó)商品的價(jià)格，給消費(fèi)者增加負(fù)擔(dān)，降低本國(guó)福利；另一方面，企業(yè)容易產(chǎn)生依賴思想，甚至對(duì)政府進(jìn)行游說(shuō)，從而進(jìn)一步惡化市場(chǎng)環(huán)境。

既然實(shí)施貿(mào)易保護(hù)措施并不能給本國(guó)帶來(lái)好處，為什么各國(guó)還都采取限制貿(mào)易的措施呢？這主要有以下幾種原因。第一，為了扶持本國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而采取措施，這通常被稱為“幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)”，多發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家，也是被人們理解和認(rèn)可的一種情況。因?yàn)槿绻粚?duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行某種程度的保護(hù)，發(fā)展中國(guó)家就無(wú)法與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，最終一些新興產(chǎn)業(yè)便發(fā)展不起來(lái)。第二，由于本國(guó)的某些產(chǎn)業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，而這些產(chǎn)業(yè)或者十分重要，或者由于產(chǎn)業(yè)界的游說(shuō)而采取保護(hù)主義，這種情況大多發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家。一些發(fā)展中國(guó)家通過(guò)自身的努力開始走上工業(yè)化道路，一些甚至取得了極大的成功，這些國(guó)家的工業(yè)產(chǎn)品價(jià)格低廉，具有相當(dāng)程度的競(jìng)爭(zhēng)力，這就威脅到了發(fā)達(dá)國(guó)家的同類產(chǎn)品。發(fā)達(dá)國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)的這些產(chǎn)業(yè)，傾向于采取貿(mào)易保護(hù)措施。這種措施保護(hù)了生產(chǎn)者而傷害了消費(fèi)者，但由于生產(chǎn)者的力量往往比消費(fèi)者大，所以政府容易傾斜于生產(chǎn)者的訴求而忽視消費(fèi)者的聲音[3]。第三，很多國(guó)家并不能正確理解國(guó)際貿(mào)易的本質(zhì)，誤以為國(guó)際貿(mào)易是為了更多出口，不是進(jìn)口[4]。這種觀點(diǎn)除了受到重商主義的影響之外，還受到某些現(xiàn)實(shí)利益和客觀需要的影響。例如，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)需要通過(guò)發(fā)展工業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)，而工業(yè)產(chǎn)品特別是那些機(jī)器設(shè)備等技術(shù)密集型產(chǎn)品本國(guó)不能生產(chǎn)，需要進(jìn)口，而進(jìn)口需要外匯，于是如何賺取外匯就成了相當(dāng)一個(gè)時(shí)期的重要任務(wù)。由于發(fā)展中國(guó)家只能出口初級(jí)產(chǎn)品，而初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格較低，所以很多國(guó)家經(jīng)常性地存在外匯短缺的情況。因此，這些國(guó)家需要通過(guò)鼓勵(lì)出口來(lái)賺取更多的外匯，這種思想一旦形成習(xí)慣，就難以改變。另外，一些人會(huì)認(rèn)為長(zhǎng)期的大量的貿(mào)易逆差和外匯短缺是本國(guó)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)，在國(guó)際貿(mào)易中容易處在不利地位，因此希望回避或扭轉(zhuǎn)這種局面。

國(guó)際貿(mào)易自由化的經(jīng)驗(yàn)。上面主要從國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上研究了自由貿(mào)易的意義。這里通過(guò)二戰(zhàn)以后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和貿(mào)易增長(zhǎng)率等事實(shí)確認(rèn)全球化和貿(mào)易自由化的意義。如前所述，二戰(zhàn)以后以美國(guó)為主導(dǎo)形成了所謂“戰(zhàn)后體制”，這種體制雖然主要以當(dāng)今發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家為核心，但由于這些國(guó)家的歷史因素和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，事實(shí)上決定了全世界的格局。盡管冷戰(zhàn)時(shí)期以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義陣營(yíng)另起爐灶，在經(jīng)濟(jì)方面成立了“經(jīng)互會(huì)”，與資本主義國(guó)家的“歐共體”相抗衡，但實(shí)力和影響都有局限。同時(shí)，當(dāng)時(shí)的“第三世界”國(guó)家或者分別跟著兩個(gè)陣營(yíng)的某一側(cè)，或者腳踩兩只船。這個(gè)時(shí)期盡管兩個(gè)陣營(yíng)互相對(duì)立，甚至劍拔弩張，但也因此各自更加努力地發(fā)展經(jīng)濟(jì)，而且都取得了相應(yīng)的成果。筆者將1950～1973年這段時(shí)期稱之為“資本主義的黃金時(shí)期”，因?yàn)檫@個(gè)時(shí)期主要資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況良好，特別是出現(xiàn)了日本這個(gè)新崛起的國(guó)家，以及快速恢復(fù)的德國(guó)（當(dāng)時(shí)為西德），都為這個(gè)陣營(yíng)的發(fā)展注入了新的血液。然而，美國(guó)發(fā)動(dòng)了越南戰(zhàn)爭(zhēng)，導(dǎo)致了嚴(yán)重的美元危機(jī)，同時(shí)1973年發(fā)生了第一次石油危機(jī)，使這個(gè)黃金時(shí)期結(jié)束了。社會(huì)主義陣營(yíng)的發(fā)展也很快，其中蘇聯(lián)這個(gè)火車頭發(fā)揮了重要作用。如果加上中國(guó)這個(gè)非經(jīng)互會(huì)成員國(guó)的發(fā)展，整個(gè)社會(huì)主義陣營(yíng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的確給資本主義陣營(yíng)帶來(lái)了不小的沖擊。

如果從貿(mào)易的角度說(shuō)，冷戰(zhàn)時(shí)期雖然不如“后冷戰(zhàn)時(shí)期”，但也不可小看。一方面，資本主義陣營(yíng)經(jīng)歷了“黃金時(shí)期”，陣營(yíng)內(nèi)部的貿(mào)易以及與外部的貿(mào)易都有長(zhǎng)足的發(fā)展；另一方面，社會(huì)主義陣營(yíng)之間的“以物易物”貿(mào)易也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。再有，第三世界國(guó)家雖然在意識(shí)形態(tài)上有時(shí)不得不選邊站，但不論站在哪一方或者腳踩兩只船，都得到了不少好處，因?yàn)槊總€(gè)陣營(yíng)都需要更多的“小兄弟”為自己搖旗吶喊，它們都得到了主要國(guó)家給予的經(jīng)濟(jì)援助。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，世界在很大程度上形成了一個(gè)整體，至少意識(shí)形態(tài)和國(guó)家制度已經(jīng)很少成為阻礙人們交流和發(fā)展經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的障礙。蘇聯(lián)東歐國(guó)家在制度和體制上完全或者十分接近資本主義國(guó)家，中國(guó)、越南等國(guó)家依然堅(jiān)持社會(huì)主義制度，但在很大程度上采取了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制，在國(guó)際貿(mào)易和投資上更是走得很遠(yuǎn)，這些改革極大地促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。

表1顯示了1970～2015年各種人均收入水平的國(guó)家和地區(qū)的GDP增長(zhǎng)率，可以看出幾個(gè)特征。第一，總體上中低收入國(guó)家和中高收入國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率較高，高于低收入國(guó)家和高收入國(guó)家。這是個(gè)很有意思的現(xiàn)象，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率先上升后下降，可以稱之為“增長(zhǎng)率的倒U曲線”[5]。原因是低收入國(guó)家缺乏足夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的條件和要素，如資本和技術(shù)，雖然可能有豐富的自然資源和足夠的人口（勞動(dòng)力）數(shù)量。高收入國(guó)家已經(jīng)度過(guò)了快速增長(zhǎng)的時(shí)期，迎來(lái)了邊際收益遞減狀態(tài)，不太可能有高速增長(zhǎng)[6]。中低收入國(guó)家和中高收入國(guó)家還處在經(jīng)濟(jì)具有活力的階段，具備促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本要素。這些國(guó)家可能擁有一定程度的資本和技術(shù)，勞動(dòng)力依然廉價(jià)而質(zhì)量有所提高，可以完成較為復(fù)雜的工作，可以消化吸收引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)。同時(shí)，這個(gè)階段的很多人還處在比較貧窮的狀態(tài)，為了改善生活他們會(huì)勤奮工作，努力提高自己的人力資本，社會(huì)保障的缺乏也促使這些國(guó)家的人們更努力工作。

第二，地區(qū)之間的增長(zhǎng)率差距較大，亞太地區(qū)增長(zhǎng)率最高，而且有增加的傾向，是世界經(jīng)濟(jì)最具活力的地區(qū)。這當(dāng)中包括中國(guó)、韓國(guó)、泰國(guó)、馬來(lái)西亞、印度尼西亞、越南、柬埔寨等快速發(fā)展的國(guó)家。其他地區(qū)或者增長(zhǎng)率不高或者變化較大，不如亞太地區(qū)持久。歐洲和中東地區(qū)20世紀(jì)80～90年代的增長(zhǎng)率不如70年代和21世紀(jì)的前10年，在90年代甚至出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)；拉丁美洲和加勒比地區(qū)的增長(zhǎng)率傾向于下降，而80年代最低。第三，很多國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率不穩(wěn)定，忽高忽低。一些國(guó)家，如蘇聯(lián)和中東歐國(guó)家在20世紀(jì)90年代出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，嚴(yán)重影響了這些國(guó)家的發(fā)展進(jìn)程。進(jìn)入21世紀(jì)以后，這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)狀況有明顯改善，增長(zhǎng)率較高。另一些國(guó)家可能由于國(guó)內(nèi)動(dòng)亂或政局不穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也不高。還有的國(guó)家出現(xiàn)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題以至于增長(zhǎng)率出現(xiàn)下滑，如非洲的部分國(guó)家。日本在20世紀(jì)90年代初經(jīng)濟(jì)泡沫破滅之后一直處在低迷狀態(tài)。第四，從表中不能觀察到1970～2015年世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率有整體上升的趨勢(shì)，基本維持在一定水平上，甚至有下滑傾向。這說(shuō)明就世界整體而言，既有快速發(fā)展而支撐世界經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，又有增長(zhǎng)速度放緩甚至負(fù)增長(zhǎng)，從而拖累世界經(jīng)濟(jì)的國(guó)家。不過(guò)，不同收入水平國(guó)家表現(xiàn)不同，低收入國(guó)家和中低收入國(guó)家，也包括中高收入國(guó)家的增長(zhǎng)率有上升傾向，高收入國(guó)家是下降的。如果考慮高收入國(guó)家較大的經(jīng)濟(jì)總量，則加權(quán)平均之后的世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就可能受到負(fù)面影響。當(dāng)然，并不是所有低收入國(guó)家都有較快的增長(zhǎng)率，事實(shí)上大多數(shù)國(guó)家長(zhǎng)期處在低水平，沒(méi)有增長(zhǎng)的動(dòng)力。

上面提到，在世界范圍內(nèi)國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)比GDP的增長(zhǎng)更快，而且有繼續(xù)加強(qiáng)的趨勢(shì)。我們可以在這里觀察各種收入水平和地區(qū)的貿(mào)易增長(zhǎng)率，進(jìn)一步了解這個(gè)現(xiàn)象。表2顯示了1970年以來(lái)的商品貿(mào)易增長(zhǎng)率，從中可以看出上述情況和特點(diǎn)，僅從世界整體看就明顯高于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。早期數(shù)據(jù)有限，不能全面反映整體的真實(shí)情況，但可以看出商品貿(mào)易增長(zhǎng)率有上升趨勢(shì)，至少低收入國(guó)家和高收入國(guó)家以及南亞和撒哈拉以南非洲是這樣的。其他收入水平的國(guó)家和地區(qū)，中等收入國(guó)家本來(lái)就比較高，東亞和太平洋地區(qū)也同樣處于較高狀態(tài)，部分地區(qū)波動(dòng)較大，如中東和北非。

國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)的速度和對(duì)外開放程度，還可以通過(guò)貿(mào)易依存度進(jìn)行觀察。根據(jù)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一國(guó)的對(duì)外開放程度是逐步擴(kuò)大的，其中包括國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資、人員往來(lái)。一個(gè)粗略衡量對(duì)外經(jīng)濟(jì)開放程度的指標(biāo)是進(jìn)出口貿(mào)易總額與GDP之比，通常被稱為貿(mào)易依存度，也可以分別使用出口依存度（出口總額與GDP之比）和進(jìn)口依存度（進(jìn)口總額與GDP之比）[7]。

表3顯示了1960～2015年各種收入水平和地區(qū)的貿(mào)易依存度，這里面有兩點(diǎn)值得說(shuō)明。第一，隨著收入的增加（經(jīng)濟(jì)發(fā)展），貿(mào)易依存度有上升的傾向，然后穩(wěn)定在較高的水平上。中低收入國(guó)家、中高收入國(guó)家、高收入國(guó)家以及東亞和太平洋、拉丁美洲和加勒比、南亞地區(qū)顯示了這種傾向。雖然這里沒(méi)有顯示具體國(guó)家的數(shù)據(jù)，但依據(jù)統(tǒng)計(jì)，就連美國(guó)、俄羅斯、巴西、印度、中國(guó)等大國(guó)也在幾十年當(dāng)中逐漸提高了各自的貿(mào)易依存度，中國(guó)更是從10%提高到了2007年前后的70%和現(xiàn)在的50%的水平。第二，各國(guó)和各地區(qū)由于出口產(chǎn)品的種類不同，體現(xiàn)了不同的水平。例如，撒哈拉以南非洲雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，但貿(mào)易依存度卻較高，這可能來(lái)自于主要出口初級(jí)產(chǎn)品，中東和北非也有同樣特征。不管怎么說(shuō)，各國(guó)貿(mào)易依存度的提高都意味著進(jìn)一步的開放和貿(mào)易量的增加，對(duì)于各自的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有促進(jìn)作用。

全球貿(mào)易自由化的難題

上一節(jié)，主要研究了全球化帶來(lái)的好處和支持全球化的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。但是，全球化同時(shí)也帶來(lái)了不少問(wèn)題和弊端，而且世界上也存在不少不利于全球化的事實(shí)。這里從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和事實(shí)兩個(gè)側(cè)面研究為什么國(guó)際貿(mào)易自由化在實(shí)踐中總是遇到很多困難，有些問(wèn)題甚至很難解決。而且在國(guó)際貿(mào)易自由化的過(guò)程中，世界在某種程度上正在分化成幾個(gè)層級(jí)，它們之間的差距越拉越大，成了全球貿(mào)易自由化的阻礙力量。同時(shí)我們也能看到，發(fā)達(dá)國(guó)家并沒(méi)有在這方面作出更多努力，而只是一味地維護(hù)自己的利益。這樣下去的結(jié)果就是全球貿(mào)易自由化的趨勢(shì)受到阻礙，世界出現(xiàn)分化，進(jìn)而影響貿(mào)易的收益和各國(guó)的福利。某種意義上可以說(shuō)，如果任憑這種動(dòng)向自由發(fā)展，不排除世界會(huì)出現(xiàn)新的兩個(gè)或三個(gè)對(duì)立的陣營(yíng)，這對(duì)任何國(guó)家來(lái)說(shuō)都是不利的。

國(guó)際貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，自從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出比較優(yōu)勢(shì)原理以來(lái)就是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要領(lǐng)域之一，經(jīng)過(guò)近代和現(xiàn)代學(xué)者的擴(kuò)充和發(fā)展，已經(jīng)形成了十分完備的理論體系。例如，各國(guó)開展國(guó)際貿(mào)易是根據(jù)自身的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)，再與他國(guó)進(jìn)行交換，于是各國(guó)都能提高福利，這已經(jīng)被學(xué)術(shù)界公認(rèn)為經(jīng)典，也有人因此獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。不過(guò)，這些理論有個(gè)重要的基礎(chǔ)，就是自由貿(mào)易，也就是所有的國(guó)際貿(mào)易理論都是在自由貿(mào)易這個(gè)假設(shè)條件之下展開的。然而，現(xiàn)實(shí)中幾乎并不存在自由貿(mào)易，只有極少數(shù)國(guó)家和地區(qū)接近于自由貿(mào)易，如新加坡和中國(guó)香港，那里的進(jìn)口關(guān)稅接近于零。換言之，絕大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)都對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行某種程度的干預(yù)，而只要干預(yù)就必然扭曲商品價(jià)格，從而破壞公平貿(mào)易的原則。例如，這次中美貿(mào)易摩擦中反映出的進(jìn)口關(guān)稅就是最典型的保護(hù)主義手段，與其他保護(hù)手段相比，它的特點(diǎn)是一目了然、容易計(jì)算。比如征收25%的進(jìn)口關(guān)稅，原本100美元的商品就變成了125美元，進(jìn)口國(guó)的消費(fèi)者就會(huì)減少購(gòu)買，出口國(guó)的出口就會(huì)受阻。

既然自由貿(mào)易是最好的，能給參與貿(mào)易的各國(guó)帶來(lái)福利的最大化，為什么各國(guó)還要施加限制措施呢？這就需要從生產(chǎn)者和消費(fèi)者兩個(gè)角度進(jìn)行解釋，消費(fèi)者會(huì)從自由貿(mào)易中獲利，而國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)者由于受到進(jìn)口商品的沖擊，可能會(huì)破產(chǎn)。這就出現(xiàn)了一個(gè)悖論，即如果按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國(guó)際分工，各國(guó)只能生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的商品，進(jìn)口沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)的商品。但是，這樣分工的結(jié)果會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)現(xiàn)象：一個(gè)是按成本遞增的原理，各國(guó)不可能實(shí)現(xiàn)完全分工，因此必然存在某些不具有比較優(yōu)勢(shì)的部門；另一個(gè)是，即使能夠?qū)崿F(xiàn)完全分工，各國(guó)都將成為嚴(yán)重依賴他國(guó)的國(guó)家。因?yàn)槿魏螄?guó)家都不可能在所有領(lǐng)域具有比較優(yōu)勢(shì)，這是很多國(guó)家無(wú)法接受的，特別是大國(guó)。既然各國(guó)需要不具有比較優(yōu)勢(shì)商品的行業(yè)，就只能通過(guò)保護(hù)來(lái)實(shí)現(xiàn)其存在和發(fā)展，這就是保護(hù)主義的理論依據(jù)，其也有合理的一面，它在保護(hù)本國(guó)生產(chǎn)者的同時(shí)也保護(hù)了消費(fèi)者。因?yàn)槿绻耆凑毡容^優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工，很多行業(yè)和企業(yè)都要倒閉，工人都要失業(yè)，工人沒(méi)有了收入，也就談不上消費(fèi)了，進(jìn)口也就不會(huì)增加。

雖說(shuō)如此，貿(mào)易保護(hù)主義容易在各種借口之下泛濫成災(zāi)，這顯然不利于世界經(jīng)濟(jì)，也不利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)。因?yàn)檫^(guò)度的保護(hù)主義不僅傷害到大多數(shù)消費(fèi)者，也不公平，很多被保護(hù)的部門和行業(yè)可能由于其政治力量強(qiáng)大，并不是真正需要。這一點(diǎn)不論發(fā)展中國(guó)家還是發(fā)達(dá)國(guó)家都不同程度地存在，也就是打著合理的幌子實(shí)行不合理的政策，這也是違背WTO原則的。極端地說(shuō)，所有貿(mào)易保護(hù)主義政策依據(jù)的都是政治學(xué)，而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)[8]。政治學(xué)的基本邏輯是物理學(xué)中的力學(xué)原理，誰(shuí)的力量大誰(shuí)就說(shuō)了算，而經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)的是公平原則，反對(duì)壟斷。這一點(diǎn)不論各國(guó)的政治體制如何都一樣，政治家和政府考慮的是政治穩(wěn)定和選民的支持。因此，現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際貿(mào)易已經(jīng)距離經(jīng)濟(jì)學(xué)較遠(yuǎn)，更多地是政治學(xué)在發(fā)揮作用。政治學(xué)的另一個(gè)重要側(cè)面是博弈，這在國(guó)際貿(mào)易中體現(xiàn)得尤為突出，從GATT到WTO，再到各國(guó)之間的雙邊談判和多變談判。我國(guó)從加入WTO的漫長(zhǎng)談判到加入WTO的承諾，再到此后遭遇的各種貿(mào)易爭(zhēng)端都是博弈的過(guò)程。很多區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織也是政治博弈，歐盟也不例外，更不用說(shuō)特朗普總統(tǒng)主張修改北美自由貿(mào)易協(xié)定和退出跨太平洋合作伙伴協(xié)定了。

世界正在出現(xiàn)分化。當(dāng)今世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平參差不齊，面臨的問(wèn)題多種多樣，很多問(wèn)題不是能夠通過(guò)貿(mào)易自由化得到解決的，有些問(wèn)題是該國(guó)內(nèi)部的問(wèn)題，有些由來(lái)已久。例如，世界上最貧窮落后的地區(qū)，撒哈拉以南非洲、南亞、中亞等地區(qū)缺乏經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)條件，而且長(zhǎng)期得不到解決。要么政治混亂、你爭(zhēng)我奪，要么資源缺乏、沒(méi)有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，要么受到戰(zhàn)爭(zhēng)破壞、創(chuàng)傷難以修復(fù)。

不過(guò)也不得不承認(rèn)，經(jīng)濟(jì)的全球化和貿(mào)易自由化趨勢(shì)帶來(lái)了進(jìn)一步的分化，有些國(guó)家從中獲得了極大的好處，有些國(guó)家則被拋棄在后面，跟不上時(shí)代潮流。我們能夠發(fā)現(xiàn)，幾十年來(lái)世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r差異很大，有些國(guó)家實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，從比較落后的狀態(tài)進(jìn)入到了中等收入國(guó)家行列（如中國(guó)）；也有些國(guó)家則沒(méi)能夠抓住機(jī)遇，或者沿襲著傳統(tǒng)的發(fā)展軌跡爬行，或者政策失誤而難以有所突破（如印度）；還有些國(guó)家本來(lái)就基礎(chǔ)很差，加上其他原因，長(zhǎng)期處于不發(fā)達(dá)狀態(tài)（如撒哈拉以南非洲的多數(shù)國(guó)家）。雖然這些國(guó)家的分化不能都?xì)w結(jié)為貿(mào)易自由化帶來(lái)的，但其中一部分問(wèn)題的確與其有關(guān)。通常，發(fā)展中國(guó)家出口初級(jí)產(chǎn)品，進(jìn)口工業(yè)制成品，而相比于工業(yè)產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格較低，而且容易波動(dòng)，如果沒(méi)有一定程度的限制措施，發(fā)展中國(guó)家很難通過(guò)國(guó)際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

我們可以粗略地將世界各國(guó)劃分成三個(gè)梯隊(duì)：第一個(gè)是處在高端的發(fā)達(dá)國(guó)家，第二個(gè)是處在中等水平的中等收入國(guó)家（也叫“新型工業(yè)化國(guó)家”），第三個(gè)是低收入國(guó)家。根據(jù)世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，通常前者的人均收入超過(guò)1.3萬(wàn)美元，后者低于1400美元，中間的屬于第二梯隊(duì)。第二梯隊(duì)又可以分為兩個(gè)級(jí)別，4000美元以下的是中低收入國(guó)家，以上的是中高收入國(guó)家。問(wèn)題是，幾十年來(lái)各個(gè)梯隊(duì)的國(guó)家發(fā)生了很大變化。第一梯隊(duì)并沒(méi)有增加多少成員，第二梯隊(duì)有了不少新的成員，第三梯隊(duì)依然如舊。更重要的是，與高收入國(guó)家（第一梯隊(duì)）相比，第三梯隊(duì)中的部分國(guó)家差距更大，也就是高收入國(guó)家的收入進(jìn)一步提高了，而第三梯隊(duì)國(guó)家的收入提高很少。

表4顯示了1980～2015年各種收入水平和地區(qū)的工業(yè)制成品進(jìn)出口比例。低收入國(guó)家明顯低于世界平均水平，高收入國(guó)家則高出世界平均水平，低收入國(guó)家與高收入國(guó)家之間的差距較大。從地區(qū)看，東亞和太平洋比較突出，雖然人均收入水平達(dá)不到高收入國(guó)家和歐元區(qū)水平，但制成品出口比例不低于甚至高于這些地區(qū)，說(shuō)明這個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于工業(yè)化的中期階段，正是制造業(yè)快速發(fā)展的時(shí)期。高收入國(guó)家已經(jīng)進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)代，但這些國(guó)家的工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力依然強(qiáng)勁，因?yàn)樗鼈冎饕揽啃录夹g(shù)支持的高端產(chǎn)品，這些產(chǎn)品的增加值較高。南亞也處在上升階段，但差距較大。拉丁美洲和加勒比資源豐富，雖然工業(yè)化程度比較高，但制成品出口比重不算高。中東和北非以及撒哈拉以南非洲主要出口初級(jí)產(chǎn)業(yè)，一方面由于這些地區(qū)自然資源豐富，另一方面由于工業(yè)化程度不高。

一國(guó)在開展國(guó)際貿(mào)易時(shí)既要有發(fā)展戰(zhàn)略也需要與其相適應(yīng)的貿(mào)易政策，二者是相輔相成的關(guān)系。如果一國(guó)采取的是內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，那么它需要使用高關(guān)稅限制外國(guó)商品和服務(wù)的大量流入；如果該國(guó)采取的是外向型戰(zhàn)略，則需要更加開放本國(guó)市場(chǎng)，設(shè)置高關(guān)稅是不明智的。貿(mào)易政策是一國(guó)采取的對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一種姿態(tài)，或者比較開放或者比較封閉。一種極端的情況是完全開放，幾乎沒(méi)有任何進(jìn)出口的限制，如新加坡和中國(guó)香港；另一種極端是完全封閉，不與外界發(fā)生任何往來(lái)，包括國(guó)際貿(mào)易、投資、人員往來(lái)，當(dāng)今極少數(shù)國(guó)家屬于這種情況。從自由貿(mào)易和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度看，前者是有利的，后者則是不利的，前者接近于教科書上的自由貿(mào)易，后者接近于封閉或孤立經(jīng)濟(jì)。如國(guó)際貿(mào)易理論所說(shuō)，開展國(guó)際貿(mào)易是增加本國(guó)福利的行為，限制貿(mào)易或封閉經(jīng)濟(jì)就是限制本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的行為。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是通過(guò)充分發(fā)揮各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)互通有無(wú)，以使資源在國(guó)際上實(shí)現(xiàn)有效配置，進(jìn)而獲得超出本國(guó)資源和能力的利益。通常，在研究國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)時(shí)所說(shuō)的市場(chǎng)的重要作用是有效配置資源，將這個(gè)邏輯延伸到國(guó)際上就是開放貿(mào)易，因?yàn)樗軇?chuàng)造出更大的市場(chǎng)。從這個(gè)意義上說(shuō)，自由貿(mào)易是最好的。然而，現(xiàn)實(shí)的情況是各國(guó)都在某種程度上采取貿(mào)易保護(hù)主義，沒(méi)有實(shí)行自由貿(mào)易。[9]

貿(mào)易政策分為積極促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的和限制國(guó)際貿(mào)易的兩種情形，前者與外向型發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)，后者則與內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略相搭配。促進(jìn)貿(mào)易的政策包括降低進(jìn)口關(guān)稅、簡(jiǎn)化進(jìn)出口手續(xù)、為外貿(mào)和外資提供優(yōu)惠和方便等；限制貿(mào)易的政策包含設(shè)置高關(guān)稅、配額、出口補(bǔ)貼以及技術(shù)、安全、衛(wèi)生、文化等各種門檻。這些限制貿(mào)易的政策看上去似乎對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)有利，事實(shí)正好相反，它在限制外國(guó)商品和服務(wù)進(jìn)口的同時(shí)也限制了本國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益。首先，限制性貿(mào)易政策（如高關(guān)稅）的結(jié)果是減少進(jìn)口。這的確對(duì)本國(guó)企業(yè)有利，因?yàn)楸緡?guó)企業(yè)可以增加生產(chǎn)限制進(jìn)口的商品。但是本國(guó)的產(chǎn)品可能不如進(jìn)口產(chǎn)品，或者在質(zhì)量上存在缺陷，或者成本太高，限制的結(jié)果是有利于本國(guó)企業(yè)而不利于本國(guó)消費(fèi)者。其次，遭遇了高關(guān)稅的出口國(guó)可能會(huì)采取報(bào)復(fù)措施，采取某種措施限制對(duì)方商品的進(jìn)口，于是可能出現(xiàn)貿(mào)易摩擦乃至貿(mào)易戰(zhàn)。這在大國(guó)之間尤其突出，因?yàn)榇髧?guó)的市場(chǎng)份額大，對(duì)各國(guó)的影響也比較大[10]。最后，長(zhǎng)期的保護(hù)政策會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)嚴(yán)重依賴政府的保護(hù)政策而不求進(jìn)取，甚至?xí)ㄟ^(guò)某些不正當(dāng)手段游說(shuō)政府繼續(xù)采取保護(hù)措施，從而導(dǎo)致腐敗。

表5顯示了2010年按照收入水平和地區(qū)劃分的關(guān)稅水平。首先，無(wú)論哪一種收入水平和地區(qū)，其每一種類型產(chǎn)品的關(guān)稅水平都是簡(jiǎn)單平均關(guān)稅高于加權(quán)平均關(guān)稅，這說(shuō)明幾乎所有國(guó)家都存在大宗商品關(guān)稅較低，某些商品關(guān)稅較高的情況。其次，幾乎所有國(guó)家都是初級(jí)產(chǎn)品關(guān)稅高于制成品關(guān)稅（拉丁美洲和加勒比除外），這說(shuō)明各國(guó)對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的保護(hù)力度大于制成品。初級(jí)產(chǎn)品或者農(nóng)產(chǎn)品或者資源和能源，屬于不可或缺的稀缺產(chǎn)品，發(fā)達(dá)國(guó)家更傾向于保護(hù)農(nóng)業(yè)，發(fā)展中國(guó)家則傾向于保護(hù)資源和能源。再次，低收入國(guó)家的關(guān)稅高于高收入國(guó)家的，這說(shuō)明發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不足，需要用關(guān)稅進(jìn)行保護(hù)，而并不能說(shuō)明發(fā)展中國(guó)家比發(fā)達(dá)國(guó)家喜歡貿(mào)易保護(hù)主義，是不得已而為之。發(fā)展中國(guó)家缺乏其他有效手段，只能使用關(guān)稅進(jìn)行保護(hù)。相比之下，發(fā)達(dá)國(guó)家有條件采取其他貿(mào)易保護(hù)措施，如配額、技術(shù)、衛(wèi)生、安全等壁壘。最后，大部分國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品的簡(jiǎn)單平均關(guān)稅與加權(quán)平均關(guān)稅之間的差異大于制成品，世界平均值是9.0：2.7與6.6：3.3。原因是，初級(jí)產(chǎn)品中包含了較多的大宗商品，工業(yè)制成品沒(méi)有這種特征。

發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅需要?jiǎng)趧?dòng)力，還需要資本。資本通常是指生產(chǎn)設(shè)備，具體說(shuō)就是各種用于生產(chǎn)的機(jī)器和工具。大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家并不能生產(chǎn)這些生產(chǎn)設(shè)備，只能從國(guó)外購(gòu)買。從國(guó)外購(gòu)買不僅昂貴，也需要外匯，這對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)是個(gè)困難。一個(gè)辦法是通過(guò)出口初級(jí)產(chǎn)品換取外匯購(gòu)買這些設(shè)備，另一個(gè)辦法是通過(guò)引進(jìn)外資直接實(shí)現(xiàn)上述目的，前者屬于國(guó)際貿(mào)易，后者屬于國(guó)際投資。表6顯示了不同收入水平的國(guó)家和地區(qū)的外國(guó)直接投資金額，可以看出以下幾點(diǎn)。第一，時(shí)間上不論哪個(gè)國(guó)家和地區(qū)的還是世界平均的，都顯示出上升的趨勢(shì)。世界平均值從1970年的101億美元上升到2015年的2.1萬(wàn)億美元，盡管這期間存在物價(jià)上漲的問(wèn)題，但依然可以解釋這種投資增長(zhǎng)的趨勢(shì)。第二，高收入國(guó)家的投資明顯高于低收入國(guó)家的，二者差距甚大。發(fā)達(dá)國(guó)家雖然投資機(jī)會(huì)趨于飽和，但由于其他很多有利條件（如效率高），依然是投資的選擇。一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家法制健全，容易解決發(fā)生的糾紛；另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)互相投資的情況很多，它們可以互相發(fā)揮長(zhǎng)處。第三，新興工業(yè)化國(guó)家和發(fā)展速度快的地區(qū)投資金額大于增長(zhǎng)緩慢的地區(qū)和國(guó)家，東亞和太平洋地區(qū)就明顯高于南亞和撒哈拉以南地區(qū)。

解決分化的方法。要想改善世界經(jīng)濟(jì)的不平衡和發(fā)展不平衡的問(wèn)題，需要從多個(gè)角度著眼，多種方法并舉。第一，充分發(fā)揮聯(lián)合國(guó)和其他國(guó)際組織的作用，協(xié)調(diào)各種資源，對(duì)窮國(guó)進(jìn)行援助和支援。雖然這是十分艱巨而且很難獲得成效的工作，但是比起不做來(lái)說(shuō)要好很多。因?yàn)楦F國(guó)在很大程度上拖累了富國(guó)，甚至造成富國(guó)的產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)剩與激烈競(jìng)爭(zhēng)。如果窮國(guó)也能使自身發(fā)展起來(lái)，那么他們的購(gòu)買力就會(huì)提高，富國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)就增加了市場(chǎng)。當(dāng)然，窮國(guó)更多地需要自己努力，解決本國(guó)的問(wèn)題，包括政治穩(wěn)定、發(fā)展工業(yè)、增加就業(yè)、減少腐敗。

第二，在目前存在貿(mào)易壁壘的條件下，盡可能建立雙邊和多邊的自由貿(mào)易協(xié)定。例如，中國(guó)與東盟之間、中國(guó)與韓國(guó)之間的貿(mào)易協(xié)定都有利于打破貿(mào)易壁壘，向局部地區(qū)實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易方向努力。雖然世界各國(guó)對(duì)于區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定以及雙邊貿(mào)易協(xié)定持有不同意見，而且這些貿(mào)易協(xié)定也的確并不是最好的解決辦法，同時(shí)在某種意義上還存在著歧視他國(guó)的嫌疑，但是，這也是推動(dòng)全球貿(mào)易自由化的一種手段和過(guò)程，值得給予肯定。全球最大的自由貿(mào)易協(xié)定或者最大的經(jīng)濟(jì)共同體——歐盟，雖然存在著諸多內(nèi)部協(xié)調(diào)的問(wèn)題，甚至還有脫歐的現(xiàn)象，但這并不妨礙這種機(jī)制具有的不可替代的作用。

第三，貿(mào)易自由化也是一個(gè)很好的條件。如果各國(guó)都采取貿(mào)易保護(hù)主義，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置很高的門檻，發(fā)展中國(guó)家就更難實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)法進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。初級(jí)產(chǎn)品不僅容易受到天氣的影響，而且缺乏收入彈性，如果加上很多替代品，那就更沒(méi)有優(yōu)勢(shì)可言了。就連農(nóng)業(yè)也是美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家更具有優(yōu)勢(shì)，因?yàn)樗麄儾粌H擁有生物技術(shù)、化學(xué)技術(shù)，而且擁有機(jī)械技術(shù)，發(fā)展中國(guó)家則缺少這些技術(shù)。

第四，值得矚目的是，近些年來(lái)以美國(guó)為主導(dǎo)的多變自由貿(mào)易體系重新整合的動(dòng)向。一個(gè)是在亞太地區(qū)搞的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP），另一個(gè)是在大西洋搞的跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定（TTIP）。這兩個(gè)協(xié)定如果成立，則意味著世界范圍內(nèi)的國(guó)際貿(mào)易的重新洗牌，或者說(shuō)在很大程度上代表著世界貿(mào)易的傾向。這正是美國(guó)的意圖，它希望建立一個(gè)新的高端的機(jī)構(gòu)，取代WTO。加入的國(guó)家有可能占據(jù)主導(dǎo)地位，沒(méi)加入的國(guó)家就會(huì)被邊緣化。就目前而言，大西洋協(xié)定還沒(méi)有突破性進(jìn)展，但不排除獲得實(shí)質(zhì)性進(jìn)步。太平洋協(xié)定雖然成立了，但由于特朗普政府反對(duì)而成了沒(méi)有美國(guó)參加的“瘸腿協(xié)定”，難以發(fā)揮重要作用。不管怎樣，這種動(dòng)向都值得高度關(guān)注，中國(guó)不可能另起爐灶，建立一個(gè)與之對(duì)抗的多邊協(xié)定。近期日本與歐盟、美國(guó)與歐盟都在加強(qiáng)合作，甚至簽訂了促進(jìn)自由貿(mào)易的意向書，這種動(dòng)向值得高度關(guān)注，這會(huì)給世界貿(mào)易格局帶來(lái)歷史性的影響。

第五，以中國(guó)為主導(dǎo)的新型工業(yè)化國(guó)家，也包括金磚國(guó)家，應(yīng)該繼續(xù)努力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，加強(qiáng)團(tuán)結(jié)。同時(shí)積極開展與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，擴(kuò)大影響，推動(dòng)貿(mào)易自由化，形成一種趨勢(shì)，讓那些主張貿(mào)易保護(hù)主義的國(guó)家難以占據(jù)上風(fēng)，這需要實(shí)力，也需要努力。近期美國(guó)挑起的貿(mào)易摩擦和貿(mào)易戰(zhàn)，就體現(xiàn)了一種新型的關(guān)系。也就是美國(guó)并不占據(jù)明顯的上風(fēng)，在國(guó)際上獲得的支持并不高。原因是，人們看到了美國(guó)這個(gè)經(jīng)常把自由貿(mào)易掛在嘴上的國(guó)家采取了露骨的貿(mào)易保護(hù)主義政策。

結(jié)語(yǔ)

本文對(duì)全球貿(mào)易自由化問(wèn)題作了一些討論，主要研究了貿(mào)易自由化的過(guò)程和特征、趨勢(shì)和問(wèn)題。認(rèn)為貿(mào)易自由化是方向和趨勢(shì)，而且不可阻擋，但面臨的問(wèn)題復(fù)雜多變，需要各國(guó)攜手維護(hù)這種趨勢(shì)，同時(shí)調(diào)整某些政策，讓更多的國(guó)家從中得到好處，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展的目標(biāo)。之所以認(rèn)為全球貿(mào)易自由化是一種不可阻擋的趨勢(shì)，是因?yàn)楦鲊?guó)都需要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，而發(fā)展經(jīng)濟(jì)需要更大的市場(chǎng)和更好的環(huán)境。只有努力促使各國(guó)進(jìn)一步降低關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，才能實(shí)現(xiàn)這種貿(mào)易自由化的趨勢(shì)，才能提供和保證這些條件。重要的是，到目前為止各國(guó)都在貿(mào)易自由化的趨勢(shì)當(dāng)中獲得了好處和利益，盡管有多有少。我們知道，即使是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也存在著不完全競(jìng)爭(zhēng)，也會(huì)有不公平競(jìng)爭(zhēng)，因此在國(guó)際貿(mào)易中出現(xiàn)某些不公平現(xiàn)象以及較大的順差和逆差屬于正?，F(xiàn)象。因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制具備調(diào)節(jié)的功能，更何況還有WTO框架下的調(diào)節(jié)機(jī)構(gòu)。

當(dāng)然我們也知道，要實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化不是一件容易的事，它需要各國(guó)共同作出努力，而且是更大的努力。如果各國(guó)都想著自己獲利，不能吃虧，甚至損人利己，那就容易引起進(jìn)一步的不公平，甚至引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端和貿(mào)易戰(zhàn)。既然有了WTO，就應(yīng)該努力維護(hù)它，通過(guò)協(xié)商解決問(wèn)題，而不是破壞它，甚至隨意拋棄它。

然而，需要密切關(guān)注以美國(guó)為主導(dǎo)建立的新的貿(mào)易協(xié)定的動(dòng)向，它們打著自由貿(mào)易的旗號(hào)，互相建立自由貿(mào)易區(qū)，免除關(guān)稅，這既是好事也是壞事。因?yàn)椋绻@種情況發(fā)生和實(shí)現(xiàn)，那么世界貿(mào)易總量的一半以上將在這些發(fā)達(dá)國(guó)家之間以無(wú)關(guān)稅的形式進(jìn)行，這就直接排除了沒(méi)有參加這些協(xié)議的國(guó)家的貿(mào)易。這將導(dǎo)致世界分成兩個(gè)部分，一個(gè)是高端的自由貿(mào)易區(qū)，另一個(gè)是低端的貿(mào)易區(qū)，而它們之間的貿(mào)易需要上稅。這不僅僅是上稅的問(wèn)題，而是一高一低的不平等貿(mào)易的問(wèn)題，前者一定會(huì)利用自己處在高端的地位打壓對(duì)手。我們主張自由貿(mào)易，但這種局部的、帶有明顯歧視性的貿(mào)易方式是否值得贊揚(yáng)和推動(dòng)是一個(gè)問(wèn)題。當(dāng)然，也沒(méi)必要過(guò)度緊張，即使發(fā)達(dá)國(guó)家之間達(dá)成了自由貿(mào)易協(xié)定，也存在著巨大的對(duì)外需求，它們內(nèi)部不可能生產(chǎn)所有進(jìn)出口商品和服務(wù)。越是發(fā)達(dá)國(guó)家，生產(chǎn)成本越高，即使消除了關(guān)稅壁壘也解決不了人工和其他成本，它們依然需要與發(fā)展中國(guó)家開展貿(mào)易，如果互相之間存在關(guān)稅等貿(mào)易壁壘，依然會(huì)提高它們產(chǎn)品的成本。

注釋

[1]這里的討論依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，如［美］多米尼克·薩爾瓦多：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第11版），北京：清華大學(xué)出版社，2016年；［美］保羅·R·克魯格曼：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)：理論與政策》（第9版），北京：清華大學(xué)出版社，2016年；［美］丹尼斯·R·阿普爾亞德、小艾爾佛雷德·J·菲爾德：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)：理論與政策》（第8版），北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2014年。

[2]這在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)上被稱為“赫克歇爾-俄林理論”。

[3]這是因?yàn)槠髽I(yè)是少數(shù)，容易形成合力，而消費(fèi)者眾多，而且分散，難以形成統(tǒng)一的力量。

[4]關(guān)權(quán)：《中國(guó)應(yīng)該學(xué)習(xí)日本應(yīng)對(duì)美國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的經(jīng)驗(yàn)》，《騰訊財(cái)經(jīng)》，2018年3月27日。

[5]這個(gè)規(guī)律雖然還沒(méi)有被廣泛確定，可以暫且看成是一個(gè)規(guī)律。

[6]我們認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家雖然具有技術(shù)創(chuàng)新能力和人力資源優(yōu)勢(shì)，但就增長(zhǎng)率而言已經(jīng)不可能實(shí)現(xiàn)高增長(zhǎng)，除非有新一輪科學(xué)技術(shù)革命牽引。除了投資的邊際收益遞減規(guī)律之外，人口的高齡化和服務(wù)業(yè)化也是阻礙高速增長(zhǎng)的重要因素。

[7]關(guān)于貿(mào)易依存度，參見［美］庫(kù)茲涅茨：《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，北京：經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1989年；南亮進(jìn)：《日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》（第2版），北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，1992年；關(guān)權(quán)、孔艦：《關(guān)于貿(mào)易依存度的一個(gè)研究》，《開放經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，2008年第1期。

[8]關(guān)權(quán)：《進(jìn)口才是衡量本國(guó)福利的指標(biāo)：中國(guó)應(yīng)擴(kuò)大進(jìn)口促進(jìn)貿(mào)易平衡》，《騰訊財(cái)經(jīng)》，2018年3月29日。

[9]關(guān)于貿(mào)易保護(hù)主義的來(lái)龍去脈以及意圖和作用，可以參考國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，如［美］保羅·R·克魯格曼：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)：理論與政策》（第9版），北京：清華大學(xué)出版社，2016年；［美］多米尼克·薩爾瓦多：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第11版），北京：清華大學(xué)出版社，2016年。

[10]貿(mào)易摩擦在很多國(guó)家之間發(fā)生，比較著名的有20世紀(jì)后半期日美之間的貿(mào)易摩擦和21世紀(jì)初中美之間以及中歐之間的貿(mào)易摩擦。

參考文獻(xiàn)

［美］塞繆爾·亨廷頓，2010，《文明的沖突與世界秩序的重建》，北京：新華出版社。

關(guān)權(quán)，2012，《中國(guó)依然需要韜光養(yǎng)晦——從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度看大國(guó)興衰》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》，9月上。

關(guān)權(quán)，2013，《經(jīng)濟(jì)起飛的周期、等級(jí)與后發(fā)優(yōu)勢(shì)——中國(guó)引領(lǐng)新一輪產(chǎn)業(yè)革命的可能性探析》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》，7月上。

責(zé) 編／周于琬

Trends and Problems in Global Trade Liberalization

Guan Quan

Abstract: With the development of globalization, there is a trend of trade liberalization in the world today, and there is also a tendency of trade protection. Some conservative developed countries tend to defend their own interests without caring about the interests of other countries. They adopt trade protectionism and forge alliances, which deserve high attention. The trend of global trade liberalization has its own logic and effect and is unstoppable. But at the same time, we must also see that for various reasons, the world is divided in that the developed nations are increasingly developed while the underdeveloped are growingly underdeveloped. This tendency is conducive to neither economic development nor peace and stability. China should further develop its economy, become strong, and play a greater role in world economic and trade relations.

Keywords: Trade liberalization, trade barriers, protectionist trade, free trade agreement, tariff

關(guān)權(quán)，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授。研究方向?yàn)榘l(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)、日本經(jīng)濟(jì)。主要著作有《近代日本的技術(shù)創(chuàng)新：專利與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》《近代中國(guó)的工業(yè)發(fā)展：與日本比較》《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展》等。