首席執(zhí)行官、首席品牌官、首席運(yùn)營(yíng)官、首席技術(shù)官……在許多大企業(yè)，這些職位已是常見(jiàn)設(shè)置。10月1日起，中國(guó)中央企業(yè)設(shè)立一個(gè)新的首席官——首席合規(guī)官。
這一要求，源自國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)8月23日正式印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（文中簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），這也是國(guó)務(wù)院國(guó)資委成立以來(lái)第一個(gè)針對(duì)合規(guī)管理發(fā)布的部門(mén)規(guī)章。
目前，國(guó)務(wù)院國(guó)資委監(jiān)管的中央企業(yè)共98家，其中47家央企（含招商局集團(tuán)旗下的招商銀行）進(jìn)入2022年《財(cái)富》世界500強(qiáng)。
今后中央企業(yè)合規(guī)管理工作中，首席合規(guī)官將扮演重要角色。
首席合規(guī)官是什么？
——企業(yè)核心管理層成員，全面領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理體系建設(shè)與運(yùn)行
為何要在中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官？首席合規(guī)官是個(gè)什么“官”？
“在中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，是強(qiáng)化合規(guī)管理工作的一項(xiàng)重要舉措。”國(guó)務(wù)院國(guó)資委政策法規(guī)局負(fù)責(zé)人說(shuō)。
根據(jù)《辦法》，這里的“合規(guī)”，是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國(guó)際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。
從國(guó)際大企業(yè)實(shí)踐看，設(shè)立首席合規(guī)官是世界一流企業(yè)的普遍做法，首席合規(guī)官作為企業(yè)核心管理層成員，全面領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理體系建設(shè)與運(yùn)行，發(fā)揮了積極作用。
從中央企業(yè)實(shí)際看，近年來(lái)中央企業(yè)合規(guī)管理工作取得積極進(jìn)展，但頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌依然不夠，工作協(xié)同有待進(jìn)一步強(qiáng)化。為此，一些企業(yè)已經(jīng)設(shè)置了首席合規(guī)官并取得良好效果。
2021年國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織印發(fā)的《合規(guī)管理體系要求及使用指南》明確，應(yīng)當(dāng)指定一人對(duì)合規(guī)管理體系運(yùn)行負(fù)有職責(zé)、享有權(quán)限。世界銀行、經(jīng)合組織等國(guó)際組織鼓勵(lì)企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，并作為評(píng)估合規(guī)管理水平的重要指標(biāo)。
“因此，在中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，既有利于進(jìn)一步明確合規(guī)管理職責(zé)、落實(shí)責(zé)任，統(tǒng)籌各方力量更好推動(dòng)工作，也展現(xiàn)了中央企業(yè)對(duì)強(qiáng)化合規(guī)管理的高度重視和積極態(tài)度，對(duì)推動(dòng)各類(lèi)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)具有重要示范帶動(dòng)作用。”國(guó)務(wù)院國(guó)資委政策法規(guī)局負(fù)責(zé)人說(shuō)。
“合規(guī)管理是企業(yè)管理三大支柱之一，是企業(yè)內(nèi)控的重要內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。”中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)研究員劉興國(guó)認(rèn)為，所有企業(yè)都存在合規(guī)管理的要求，而對(duì)在行業(yè)中處于龍頭領(lǐng)先地位、在國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中具有突出影響力的中央企業(yè)來(lái)說(shuō)，更應(yīng)該爭(zhēng)做合規(guī)管理的表率。
在近日召開(kāi)的中央企業(yè)合規(guī)管理工作推進(jìn)會(huì)上，國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委委員、副主任翁杰明強(qiáng)調(diào)，合規(guī)管理是企業(yè)切實(shí)有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵制度性措施，是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。
誰(shuí)來(lái)?yè)?dān)任，有何職責(zé)？
——不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問(wèn)兼任，全面參與重大決策
央企首席合規(guī)官由誰(shuí)來(lái)?yè)?dān)任？承擔(dān)哪些職責(zé)？
《辦法》明確，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問(wèn)兼任，對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門(mén)組織開(kāi)展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。
中國(guó)鐵建是較早設(shè)置首席合規(guī)官的央企之一。2019年7月，中國(guó)鐵建明確由公司副總裁、總法律顧問(wèn)擔(dān)任首席合規(guī)官，推動(dòng)了全系統(tǒng)合規(guī)組織體系建設(shè)。
“作為最早‘走出去’的央企之一，我們?cè)诤Ｍ馐袌?chǎng)的摸爬滾打中較早受到合規(guī)啟蒙，充分認(rèn)識(shí)到合規(guī)工作重要性。”中國(guó)鐵建有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)。據(jù)介紹，公司2008年即組建法律合規(guī)部，是較早在部門(mén)名稱(chēng)中明示合規(guī)職能的企業(yè)；2019年起進(jìn)一步加大頂層推動(dòng)，明確規(guī)定應(yīng)根據(jù)獨(dú)立性原則設(shè)立合規(guī)委員會(huì)和首席合規(guī)官。
目前，中國(guó)鐵建所屬46家主要二級(jí)單位已全部設(shè)立合規(guī)委員會(huì)、任命首席合規(guī)官。全系統(tǒng)（含項(xiàng)目部）已任命合規(guī)官10650人。首席合規(guī)官的變動(dòng)，專(zhuān)兼職合規(guī)官的增減均需報(bào)上級(jí)單位審批，最大限度保證隊(duì)伍的穩(wěn)定性、人員的專(zhuān)業(yè)性。“通過(guò)幾年的努力，一支以首席合規(guī)官為統(tǒng)領(lǐng)的‘合規(guī)鐵軍’正在成長(zhǎng)壯大。”中國(guó)鐵建有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)。
首席合規(guī)官的職責(zé)如何行使？
《辦法》提出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見(jiàn)。
在中國(guó)鐵建，合規(guī)管理深入工作日常。比如，招投標(biāo)、第三方管理、合同審核、捐贈(zèng)贊助、業(yè)務(wù)招待、現(xiàn)金支付等重點(diǎn)業(yè)務(wù)和領(lǐng)域，增加合規(guī)官前置審核的“紅線(xiàn)”，賦予其一票否決權(quán)。
翁杰明強(qiáng)調(diào)，中央企業(yè)深入貫徹落實(shí)《辦法》，要將首席合規(guī)官作為關(guān)鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責(zé)到位。
發(fā)揮哪些作用？
——國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越體現(xiàn)為規(guī)則之爭(zhēng)、法律之爭(zhēng)。規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，可從源頭上防住大部分合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
招商局集團(tuán)通過(guò)制度、流程、系統(tǒng)確保法律合規(guī)人員提前介入重大項(xiàng)目合同談判和審核，各單位500余項(xiàng)非標(biāo)準(zhǔn)合同審核流程將法律合規(guī)審核設(shè)為剛性節(jié)點(diǎn)，重大項(xiàng)目法律合規(guī)審核率達(dá)到100%。
中航集團(tuán)建立起法律合規(guī)人員全程參與重大涉外項(xiàng)目機(jī)制，法律合規(guī)人員對(duì)項(xiàng)目中各類(lèi)法律文件進(jìn)行起草、審核，參與項(xiàng)目談判。
鞍鋼開(kāi)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)、企業(yè)名稱(chēng)字號(hào)、民企掛靠國(guó)資、打擊假冒國(guó)企、境外合規(guī)“五項(xiàng)排查”，增強(qiáng)重點(diǎn)問(wèn)題清查治理能力。
通過(guò)充分發(fā)揮法律合規(guī)人員的作用，強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)管理，不少中央企業(yè)有效降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，得到合作伙伴和外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。
“加強(qiáng)合規(guī)審查是規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為、防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第一道關(guān)口，合規(guī)審查做到位就能從源頭上防住大部分合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。”國(guó)務(wù)院國(guó)資委政策法規(guī)局負(fù)責(zé)人說(shuō)。
該負(fù)責(zé)人表示，當(dāng)前國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越體現(xiàn)為規(guī)則之爭(zhēng)、法律之爭(zhēng)，中央企業(yè)面臨的國(guó)內(nèi)外環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)日趨復(fù)雜嚴(yán)峻，必須加快提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，確保改革發(fā)展各項(xiàng)任務(wù)在法治軌道上穩(wěn)步推進(jìn)。
《辦法》還以專(zhuān)章對(duì)合規(guī)管理信息化建設(shè)作出規(guī)定。“我們體會(huì)，世界一流企業(yè)之所以合規(guī)管理做得好，一個(gè)重要原因就是充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代科技手段，真正將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，并通過(guò)數(shù)據(jù)分析、智能控制等方式，實(shí)現(xiàn)即時(shí)預(yù)警、快速處置，切實(shí)提高了管理效能。”國(guó)務(wù)院國(guó)資委政策法規(guī)局負(fù)責(zé)人說(shuō)。
據(jù)了解，從明年開(kāi)始，國(guó)資委將正式啟動(dòng)中央企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)工作。同時(shí)推動(dòng)中央企業(yè)定期對(duì)子企業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將結(jié)果納入考核。
“首席合規(guī)官將具體責(zé)任明確到具體崗位，是世界一流企業(yè)的普遍做法，預(yù)期將顯著推動(dòng)央企合規(guī)管理水平的提升。”劉興國(guó)認(rèn)為，這將促進(jìn)中央企業(yè)在國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展，加快世界一流企業(yè)的建設(shè)進(jìn)程。
